科创板欺诈案引关注，证监会追责立体化推动

首个科创板欺诈案件引发市场关注。证监会表示，欺诈发行和财务造假等违法行为对广大投资者权益造成了严重损害，也危害了市场秩序和金融安全。证监会将坚决执行党中央和国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的要求，通过行政、民事和刑事等多方面惩处，形成强力威慑。

监管部门推动立体化追责。证监会将推动对发行人、控股股东、实际控制人以及中介机构和其责任人进行立体化追责。

首先，对于证券发行人和相关责任主体，证监会已对泽达易盛和紫晶存储以及相关责任人做出了行政处罚和市场禁入决定，并对部分责任人采取证券市场禁入措施。同时，证监会加强与公安机关的合作，对涉嫌刑事犯罪的当事人移送司法机关处理。

其次，证监会将支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司和相关中介机构的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任的重要组成部分，可以提高违法违规成本。证监会将进一步畅通投资者权益救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与者落实责任，形成良好的市场生态。

再次，针对为上市公司提供保荐和承销服务的证券公司以及出具审计报告和法律意见书的中介机构，证监会将实施精准打击。对于故意参与造假的中介机构，将坚决严惩，并移送司法机关处理涉嫌犯罪的行为。对于主要涉嫌执业失职的中介机构，将综合考虑违法程度、案件情况、执法效果、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法进行处理。

第四，对于中介机构的责任人员，如果发现其在欺诈发行和财务造假案件中有违法违规行为，将依法严惩。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的从业人员应遵守法律法规和职业道德，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，珍视行业声誉。

同时，相关机构拟设立先行赔付专项基金。针对泽达易盛和紫晶存储的欺诈发行案，中信建投证券等中介机构计划设立专项基金，用于先行赔付投资者的损失。这将高效解决民事赔偿问题，适格投资者可以直接获得赔偿。

此外，证监会对泽达易盛和紫晶存储案涉及的中介机构进行了调查，并对发现的违规行为予以严肃处理。证监会将关注中介机构的责任人员在案件中的行为，如发现违法违规行为，将依法严厉惩处。

最后，根据行政处罚决定书，泽达易盛和紫晶存储将被实施重大违法强制退市，成为科创板首批退市公司。

来源：东方财富网作者：新华社

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