中介机构肩负起监督与把关的责任

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尊重注册制基本内涵、借鉴全球最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征是注册制改革三大原则。全面实行股票发行注册制改革,对包括证券公司在内的中介机构提出了新要求。

切实提升中介机构的执业质量和把关能力,当好资本市场的“看门人”,不仅是中介机构自身高质量发展的要求,也是推动注册制改革走稳走深走实的要求,同时也是保护投资者利益的要求。

日前,广发证券公告称,因其在美尚生态2018年非公开发行股票的保荐业务中未勤勉尽责,涉嫌违法,中国证监会决定对其立案调查。广发证券并非是首次触及底线,早在2020年就曾因在康美药业多个项目中,未按规定履行持续督导与受托管理义务等,被广东证监局暂停保荐机构资格6个月。

从证券公司投行业务来看,广发证券并非个案。过去一段时间,一些证券公司存在项目遴选不审慎,核查把关不严格,内部控制不完善,“带病申报”“一查就撤”等问题。从查处的投行业务违法违规情况看,存在内控制度不健全、落实不到位等多方面因素。中介机构执业质量不高,把关不严,已经不能满足资本市场高质量发展的要求。

“吃一堑”不能“长一智”,凸显了部分中介机构尚不能尊重注册制基本内涵,未树立与注册制相匹配的理念,组织和能力差距明显,迫切需要提升理念,变革组织体系,提升能力水平。

注册制以信息披露为核心,发行人信息披露的质量关系到上市公司的市场表现,也关系到注册制能否平稳运行。这意味着,包括证券公司在内的中介机构,肩上担子比过去更重了。中介机构必须真正归位尽责,切实地提高执业质量与执业能力,不能再“穿新鞋走老路”。

注册制改革的本质是,把选择权交给市场,强化市场约束和法治约束。中介机构是资本市场的重要参与者,也是利益攸关方,是市场约束力量的来源之一,有责任推动整个市场平稳健康发展。

提升包括投行在内的中介机构的执业质量,也是维护市场“三公”秩序,保护好投资者利益的迫切需求。我国资本市场以中小投资者为主,对市场风险的独立识别能力和专业判断能力没有优势。在注册制下,监管部门不再对企业的投资价值作判断,这就更加要求包括证券公司在内的中介机构能够真正做到归位尽责,扮演好“看门人”角色,把好市场的入口关,为保护投资者利益贡献力量。

总的来看,注册制改革是一场触及监管底层逻辑的变革、刀刃向内的变革、牵动资本市场全局的变革。包括证券公司在内中介机构要充分认识到这一重大变革的重要意义,凝心聚力提高执业质量与执业能力,完善风控体系,为市场把好关,营造良好市场生态,推动完善共建共治共享的资本市场治理新格局。

来源:东方财富网作者:经济参考报

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