在3月,SEC还起诉了加密货币创业者孙宇晨,指控他操纵市场,并指控林赛·罗韩和杰克·保罗等名人宣传孙宇晨的代币,但未披露他们收取了报酬。监管机构这些举措表明它们要对加密货币市场展开大规模行动,无论美国人的交易活动是在美国交易所还是在海外,无论是由传统公司运营的平台,还是根据代码运行的应用。
“这是一场史诗级的监管冲击和整顿行动,而且其声势只会有增无减,”曾创建SEC的互联网执法办公室并任负责人的顾问约翰·里德·斯塔克说。“它们开始将重点更多地放在大型参与者身上—这是一个重大转变。这些公司已经没有多少余地。”
美国的加密货币监管大体上由两个机构负责,有时会导致复杂的形势。CFTC负责期货、期权和其他衍生品,包括基于比特币的合约。SEC对任何可算作证券的市场具有管辖权。自2013年提起第一桩加密货币相关诉讼以来,SEC已对首次代币发行、加密货币贷款机构以及多个骗局展开行动。
然而在2022年,随着加密货币散户投资者的损失增加,以及FTX交易所被指欺诈而倒闭,SEC加大了执法力度。有越来越多的迹象显示将有更大规模的行动。几个月来,SEC主席加里·根斯勒在讲话中宣称,几乎所有加密货币都属于证券,应遵守与证券相同的披露和投资者保护规则,然而各交易所仍在继续交易。稳定币被称为比普通的加密货币波动性更小。然而稳定币行业仍在繁荣发展。
同一天,Coinbase收到SEC的一份通知(名为威尔斯通知),其中威胁要对该交易所上市的一些数字资产和产品提起诉讼。如果该案表面上显示的范围最终落实,则可能对加密货币产生冲击波。Coinbase称,对于SEC的任何指控,其将在法庭上进行抗辩。该公司坚称并未开展任何证券交易。
根据CFTC针对币安及其首席执行官赵长鹏的诉讼,该公司帮助或提示美国客户使用虚拟专用网络和其他方法隐藏其所在地。币安的一位发言人表示,该公司过去两年进行了“重大投资”,以确保美国用户无法使用该平台。
去中心化金融(DeFi)项目可能需要重新考虑运营,因为监管机构开始针对这些项目采取行动。Sushi交易所透露其收到了SEC传票,但未透露原因。
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