一、香港1号牌照香港1号牌照分为大牌和小牌。大牌是指券商,可以提供证券产品买卖的服务。小牌则是中间商和介绍人,只能推荐客户到券商处购买证券产品。截至目前,香港1号牌照(包括大牌和小牌)总共有一千多个,大约从2003年开始增加了四五百个。可以看出,申请香港1号牌照的难度相对较高,许多公司会选择委托办理机构申请或者直接收购一个现成的香港1号牌照。
二、香港4号牌照香港4号牌照是一种与交易无关的金融牌照,主要是用于交易咨询。类似内地的投资咨询公司和资产管理咨询公司,香港也需要获得这样一种金融牌照才能为投资者提供相应的咨询服务。申请要求包括在香港注册公司、建立与公司业务规模相适应的组织架构、至少两名持牌负责人等。一般来说,4号牌照和1号、9号牌照会一起使用,因为这样既能提供交易服务,也能提供咨询服务。截至目前,香港已经发放了一千多个4号牌照。
三、香港9号牌照香港9号牌照也被称为香港资产管理牌照,自2017年起非常火热。一整年下来,已有一百多家机构成功获得了香港9号牌照,其中许多是来自内地的私募机构,尤其是一些知名私募机构。然而,内地私募机构获得9号牌照并不容易,除了高昂的成本和人才缺乏外,还需要排队等候和申请时间无法控制的问题。因此,为了控制成本、试水海外业务并尽快获得海外产品业绩,许多私募机构选择与已经持牌的资管机构合作进军海外,这些机构往往成为私募机构探索海外市场的"导航"。
149号牌照的申请条件基本上都是类似的。申请者必须在香港注册并成立一家有限公司,或者是在注册处注册的非香港公司。企业必须在香港拥有实际的办公地址,并有经验丰富的管理团队协助运营公司,具备相应的业务框架、内部监控系统和合格的负责人员。至少需要两个持牌人,可以是任何国籍,香港香港公司的注册资本要求为500万港币,实缴股本和流动性资本不少于300万港币,还必须在香港的银行开立账户。
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