SEC对RIA的监管要求包括以下几点：必须维护客户的利益，不得采取欺骗客户的不正当手段。对客户要保持诚信，并完全公开披露信息，还需要向客户提供适合的投资建议。资产管理需要通过第三方托管机构进行，投资款项的运用需要事先通知客户并获得认可。这种“受托责任”是根据相关法案强制规定的，因此与注册投资顾问合作的客户将得到有效的保护。
进行RIA牌照注册和申请所需的资料包括：一份牌照办理的委托书，公司注册相关文件（美国公司注册证明文件、公司章程（如有）、董事的护照、公司业务说明报告）、系统报备资料（注册金融行业管理委员会的WebCRD/IARD系统、填写牌照申请报告、填写SEC的问卷调查报告、代理申请的声明）以及合规报告等其他资料。
我们团队和本地业务骨干在SECRIA申请方面拥有丰富的经验。
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一、数字货币牌照怎么办理数字货币交易行业的牌照一般是指在某个国家或当地的运营许可牌照，但也涉及相关的证券、银行、基金牌照，数字货币交易牌照的发行主体一般是国家央行、金融监管机构，当然法律部门的参与也十分重要。各个国家的牌照申请标准也存在较大差异，但交易所一
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