阿根廷btc交易所｜美国NFA正式会员牌照申请时间

美国全国期货协会（NFA）的初始宗旨是确立期货市场和其他市场的道德规范，保护交易员和投资者的利益。在美国期货和外汇市场提供交易服务的个人和公司，都必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）注册并成为NFA成员。NFA是根据美国《商品交易法》第17节的规定于1976年组成的七货行业自律组织，是一个非盈利的会员制组织，负责监管美国期货和外汇交易市场。

NFA的主要职能是确保NFA成员严格遵守联邦法律和CFTC制定的规则，实施严格的监管。NFA还制定了自身的规则，以监督经纪商对交易员和投资者的行为规范，确保他们不受欺骗。

NFA的监管工作包括：

1. 财务要求：NFA制定了针对期货经纪商（FCM）和独立经纪人（IB）成员的财务标准，对其进行审计和强制执行，并要求这些会员提供财务报告供NFA分析。目前，NFA的规则还没有对其他会员如商品池经营人（CPOs）和商品交易顾问（CTAs）制定类似的要求。尽管NFA可以对交易所的会员FCM进行审计，但具体的审计职责由交易所负责。NFA的财务标准基本与CFTC和期货交易所的要求一致，但具体的财务项目如保证金水平的确定由交易所决定。

2. 行业道德标准：NFA的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗行为，以及不公平和不正当交易等。NFA还禁止未经授权的交易，要求会员制定对员工和客户的监督制度。这些要求与CFTC和交易所的要求相似。此外，NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则，要求会员全面了解新客户，并在客户开立期货账户之前提供风险揭示书。

3. 会员和联合会员：所有在CFTC注册的机构或个人以及期货交易所都有资格成为NFA的会员，除非他们不符合会员资格条件（例如CFTC要求取消其注册资格）。根据《商品交易法》，NFA会员的员工也必须注册为NFA的联合会员，这些个人必须满足NFA的资格要求。

4. 会员资格审查：由NFA工作人员进行初步审查，最终由NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。如果NFA总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或会员将被拒绝。

NFA对外汇交易商有严格的要求，包括设立首席合规官，并要求从事外汇业务的个体必须参加场外零售外汇考试。NFA实施的处罚措施非常严格，除了一般的警告、罚款和吊销牌照外，还包括禁止市场参与者。NFA要求外汇交易商拥有高额的资本金，规定每个外汇交易商必须保持调整后的净资本额等于或大于2000万美元。此外，NFA要求对客户资金进行隔离，并对主要货币对的杠杆限制为100:3，同时要求所有外汇交易商必须设立实体办公室。

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