SEC去年节末年终提醒投资人：挪用他人资金案例频发，恶意可达千万元，屡查直至今年3月连接个案数156

11月2日，美国证券交易委员会（SEC）执法司发布了2020财年的年度报告。报告全面概述了该司过去一年取得的成就，讨论了重大行动和战略变革的关键领域。

SEC主席Jay Clayton表示：“今年的报告突出了执法部门在全国范围内做出的巨大努力，以找出不当行为并采取有意义的行动，保护美国投资者免受不当行为的侵害。”

报告显示，在2020财年，SEC采取了715项执法行动，其中包括405项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题，包括发行人披露和违反会计规定、外国贿赂、投资咨询问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商的不当行为。通过这些行动，SEC获得了总计约46.8亿美元的非法所得和罚金，并向受害投资者返还了超过6亿美元。

在这份长达56页的报告中，SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者根据其中的内容做简要梳理，形成了如下的ICO执法清单。

- Telegram:根据SEC的申诉，Telegram Group Inc.及其全资子公司在2018年1月开始筹集资金，支持公司的业务发展。SEC指控Telegram未注册的情况下经营名为“Grams”的数字代币，最终Telegram同意和解，并向投资者返还超过12亿美元。

- Kik:SEC指控Kik在未注册的情况下向美国投资者出售数字资产证券。最后判决要求Kik支付500万美元的罚款，并向SEC发出通知。

- BitClave:SEC指控BitClave进行了未注册的数字资产证券首次发行。BitClave同意返还2500万美元的ICO收益，并支付300万美元的利息以及40万美元的罚款。

- Shopin:SEC指控Shopin公司在首次公开募股中欺骗投资者。最后判决要求Shopin支付4200多万美元的赔偿金。

- NAC基金会:SEC指控NAC基金会利用AMLBitCoin进行了代币发行欺骗投资者。最后判决要求NAC基金

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