科创板欺诈发行案件如何追责证监会回应

针对中国证监会有关部门负责人21日表示，证监会推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

具体而言，有以下几个方面的措施和处理：

一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。在上述两案的行政责任方面，证监会依法向泽达易盛(天津)科技股份有限公司和广东紫晶信息存储技术股份有限公司及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定。同时，涉嫌刑事犯罪的当事人会被移送公安机关处理，推动刑事追责工作。此外，上海证券交易所也将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。针对泽达易盛案，已有投资者以普通代表人的身份起诉，中证中小投资者服务中心也表示将密切关注案件进展，并申请参加诉讼。对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司等中介机构正在筹备投资者赔偿事宜，拟设立专项基金用于先行赔付适格投资者的投资损失。

三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因未勤勉尽责涉嫌违规而被证监会立案。

四是对于涉案中介机构的责任人员，如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现存在违法违规行为，将依法依规予以严惩。

这些措施旨在加强对欺诈发行等违法犯罪行为的打击，维护市场秩序，保护投资者权益。

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