01证监会公布20起典型违法案例 加大重大违法案件惩罚力度近年来,证监会一直对资本市场违法犯罪行为保持高压态势,严厉打击各类证券期货违法违规行为,并且不断加大对重大违法案件的查处力度。4月1日,证监会官网公布了2021年证监稽查的20起典型违法案例,其中包括9起信息披露违法违规案件、4起中介机构未勤勉尽责案件、3起市场操纵案件、2起内幕交易案件、1起私募基金违法违规案件以及1起对抗证券执法案件。广州浪奇、华晨集团、永煤控股、海通证券等企业被点名。值得注意的是,在这20起典型违法案例中,有3起涉及市场操纵,其中包括2起操纵股票价格案件以及1起操纵期货市场案件。这起操纵期货市场案件是一起利用信息优势操纵期货合约价格的典型案件。2019年9月至10月,某期货交易所的纤维板指定交割仓库期货专员黄某利用提前获悉“纤维板1910合约”可交割仓单的关键信息,与他人合谋操纵“纤维板1910合约”价格,非法获利231万元。证监会表示,这个案件的警示是,期货市场从业人员应该坚持职业道德,不应该利用信息优势谋取不当利益。(期货日报)
02“区块链第一股”易见股份连续8次敲响退市警钟易见股份的股价持续下跌,4月1日收盘时下跌了4.88%,收盘价为1.17元,创下历史新低。4月2日早上,易见股份发布了关于股票交易异常波动和风险的公告,称在3月30日、3月31日和4月1日三个交易日中,股价累计下跌超过15%。根据初步测算,预计公司在2021年年底的净资产将为负值,预计范围为-619,950.75万元至-534,379.46万元。如果公司的净资产在2021年年底仍然为负值,或者以前的年度存在无法消除的非标问题,根据上海证券交易所的股票上市规则,公司的股票将被终止上市。此外,截至3月2日,易见股份及其子公司共有45个银行账户被冻结,涉案金额总计8.27亿元,被冻结金额为501.89万元。同时,还不能排除更多的诉讼或其他资产被冻结,进一步加剧公司资金紧张状况的可能性。值得注意的是,易见股份已经连续8次警告可能面临终止上市的风险。易见股份的区块链相关业务的毛利率曾一度高达99.9%,但为何如今面临净资产为负值超过50亿元的退市风险令人迷惑。(财联社)
03银保监会对21家银行进行严查并处以8760万元罚款最近,银保监会对一批银行在监管标准化数据领域违法违规行为进行了严肃查处,对政策性银行、国有大型银行、股份制银行等共计21家银行机构依法作出了行政处罚,罚款合计达8760万元。根据公布的罚单内容,这些银行存在数据质量和数据报送问题,其中包括漏报和报送数据偏差等情况。多家银行还存在理财产品登记不规范的问题。监管部门指出,数据的真实性和准确性是银行机构内部合规的要求,也是政策和监管要求的具体体现。银行机构要承担起数据质量的主体责任,按照监管部门的标准加强数据治理能力,加强对数据质量的管控,不断提高数据报送的准确性和全面性。银保监会表示,下一步将进一步加大对数据质量违法违规问题的查处力度,严肃市场纪律,提高违规成本,引导和督促银行机构充分发挥监管标准化数据在防范金融风险和提升内控水平等方面的作用。(券商中国)
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