西部证券多项业务违规被罚人力资源与研发相关负责人在列

币大大• 2023年06月30日• 快讯•阅读 29

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[人力资源和研发相关负责人被列入西部证券业务违规行为]处罚中提到，一是研究报告业务内部控制机制不完善；二是人事方面，聘请离职不满6个月的投资经理从事投资相关业务，高级管理人员和分支机构负责人在营利性机构兼职，持有股权投资管理公司股权，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账户未备案。作为时任西部证券首席战略官、人力资源官、人力资源部负责人、研发中心负责人，刘庆海、赵聪、穆启国对上述违规行为负责。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取行政监管措施。

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